單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)風險主要包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險
B.合規(guī)風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風險
D.合規(guī)風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致


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3.單項選擇題某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

4.單項選擇題基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。

A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出

5.單項選擇題在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任

6.單項選擇題關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進行操作

7.單項選擇題以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性

9.單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)用不同標準進行評估報告

10.單項選擇題某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則