A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
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A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)
A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實(shí)力