單項(xiàng)選擇題某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。

A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專業(yè)性原則


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運(yùn)營(yíng)
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

A.投資部門的獨(dú)立性
B.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性
D.合規(guī)部門的獨(dú)立性

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當(dāng)在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員

8.單項(xiàng)選擇題在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng)，需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.需遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和慣例等

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

10.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任

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上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題