單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任


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2.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險

3.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險

4.單項選擇題下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部

5.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。

A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系

6.單項選擇題下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。

A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當的銷售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核

7.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。

A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理

8.單項選擇題下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
B.確?；鸸芾砣藢崿F利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風險
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營

10.單項選擇題下列各項中（）不是信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。

A.建立信息披露風險責任制
B.信息披露前應經過必要的合規(guī)性審查
C.將應披露的信息落實到各相關部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責