單項(xiàng)選擇題某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則


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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運(yùn)營
B.確保基金管理人實(shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險

3.單項(xiàng)選擇題某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

A.投資部門的獨(dú)立性
B.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性
C.問責(zé)的獨(dú)立性
D.合規(guī)部門的獨(dú)立性

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當(dāng)在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員

6.單項(xiàng)選擇題在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A.需遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實(shí)守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和慣例等

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險管理活動

8.單項(xiàng)選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任

10.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險

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關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察

題型：單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

題型：單項(xiàng)選擇題