單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥


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1.單項選擇題下列各項中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。

A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性直接負(fù)責(zé)

2.單項選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則

4.單項選擇題合規(guī)管理計劃應(yīng)（）。

A.以人為本
B.以風(fēng)險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

5.單項選擇題合規(guī)管理部門對（）負(fù)責(zé)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

6.單項選擇題下列各項中（）不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的管理措施。

A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳

7.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循（）進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

9.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

10.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任

最新試題

在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

題型：單項選擇題