A.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
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A.獨立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.幫助基金管理人控制所有風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃,并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中,A公司為維護與B私募的投顧關(guān)系,通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令;B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易;因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異,A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。
I.投資合規(guī)性風險
II.信息披露合規(guī)性風險
III.銷售合規(guī)性風險
IV.反洗錢合規(guī)性風險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。
I.建立風險導向的反洗錢防控體系
II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制
III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定
IV.建立投資者適當性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風險主要包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險
B.合規(guī)風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務損失和聲譽損失的風險
D.合規(guī)風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上,而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。
I.合規(guī)文化
II.合規(guī)政策
III.合規(guī)審核
IV.合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。
I.制定合規(guī)審核機制
II.合規(guī)審核調(diào)查
III.合規(guī)審核評價
IV.合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務繁忙,很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則
合規(guī)管理的意義不包括()。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。