A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
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A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。
合規(guī)管理的意義不包括()。