A.會計師事務(wù)所應(yīng)對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實履行職責(zé)進行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中
B.審計委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計機構(gòu)的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見
C.審計委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部審計部門與外部審計部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計機構(gòu)報告
D.審計委員會獨立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨立董事是會計專業(yè)人士
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益
A.機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金
A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.委托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領(lǐng)域范圍
D.職業(yè)證書編號
A.律師事務(wù)所
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.會計師事務(wù)所
D.自然人
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。