A.證券公司從事證券經紀業(yè)務部門的管理人員
B.委托機構業(yè)務部門的管理人員
C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
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A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后30日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網上買賣規(guī)則》
C.《證券全權買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領域范圍
D.職業(yè)證書編號
A.律師事務所
B.期貨經紀公司
C.會計師事務所
D.自然人
A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息、經審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構和保薦代表人承擔連帶擔保責任
A.30
B.20
C.10
D.5
A.申請人所在機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.內部激勵制度
B.業(yè)務提成制度
C.人員聘任制度
D.績效考核制度
A.基金份額登記機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
最新試題
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查