A.相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律

A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
B.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務
D.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買

A.操作風險不包括關鍵崗位人員配置不當造成的業(yè)務差錯
B.操作風險是全公司所有部門要應對的風險
C.操作風險是指由于公司內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險
D.操作風險包括制度和流程風險、信息技術風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險

A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前

A.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風險導向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進行利益輸送

A.無須；必須
B.必須；必須
C.必須；無須
D.無須；無須