A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格
B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶
D.確定基金收益分配方案
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A.樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試,持證上崗
C.對(duì)客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
A.被動(dòng)操作指數(shù)基金
B.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易
C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性,提高了交易成本
C.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專(zhuān)業(yè)的管理活動(dòng),使投資融資更加便利
D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.獨(dú)立托管、保障安全
A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例,制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊(cè)、申請(qǐng)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊(cè)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效
D.申請(qǐng)、發(fā)售、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律,道德的調(diào)整手段更多,但均不具有強(qiáng)制性
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實(shí)施主要依靠他律,道德的實(shí)施主要依靠自律
A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、合理性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。
Ⅰ.基金合同期限為5年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。