A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領域范圍
D.職業(yè)證書編號
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.律師事務所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.會計師事務所
D.自然人
A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構和保薦代表人承擔連帶擔保責任
A.30
B.20
C.10
D.5
A.申請人所在機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.內部激勵制度
B.業(yè)務提成制度
C.人員聘任制度
D.績效考核制度
A.基金份額登記機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券
A.發(fā)行額度、面值與價格
B.發(fā)行人律師及審計機構
C.發(fā)行方式、發(fā)行對象
D.承銷機構
A.發(fā)審會審核前30天
B.正式受理后
C.發(fā)審會審核前5天
D.發(fā)行部初審會后1天
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.自律管理規(guī)則
最新試題
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
()不屬于基金信息披露的內容。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。