A.機構(gòu)不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項
B.業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務與會計人員應依職權(quán)予以糾正
C.財務與會計人員應當依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在經(jīng)紀業(yè)務中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務部門的管理人員
B.委托機構(gòu)業(yè)務部門的管理人員
C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領域范圍
D.職業(yè)證書編號
A.律師事務所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.會計師事務所
D.自然人
A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構(gòu)負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔連帶擔保責任
A.30
B.20
C.10
D.5
A.申請人所在機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)