證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（）
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．開通客戶交易委托品種
Ⅲ．交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅱ．公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任
Ⅳ．公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內(nèi)進行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ．可以在場內(nèi)進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。
Ⅰ．資金賬號（或股東賬號）
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
A.認繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。