證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中正確的是()
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
Ⅳ.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價(jià)格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊資本
D.實(shí)收資本
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
A.7
B.10
C.15
D.30
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。