合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開(kāi)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中正確的是()
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶(hù)報(bào)出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
Ⅳ.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本
D.實(shí)收資本
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
A.7
B.10
C.15
D.30
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。