合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則

證券公司從事證券經紀業(yè)務，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

以下關于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內進行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉托管
Ⅲ．可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ．可以在場內進行申購贖回

屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14％

證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。
Ⅰ．資金賬號（或股東賬號）
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價格
Ⅳ．委托買賣數量