A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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你可能感興趣的試題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人
A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專(zhuān)業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售部門(mén)
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線(xiàn)
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性,以下表述錯(cuò)誤的是()。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作,因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng),需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專(zhuān)業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng),違背了合規(guī)管理的()。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯(cuò)誤的是()。
下列各項(xiàng)中()是基金管理人專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。
()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。