A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)管理部門(mén)
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.部門(mén)獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.以上說(shuō)法都正確
最新試題
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以?xún)?yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察