單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確


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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:單項(xiàng)選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題