A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
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A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查,并記錄在工作底稿中
B.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)行人聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查,并就其獨(dú)立性發(fā)表意見
C.審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)部門之間的溝通,對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時(shí)向外部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù),其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議,可以對(duì)市場走勢(shì)做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議,可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益
A.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違法辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的,財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在任何情況下都不得動(dòng)用單位資金
A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
C.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.委托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的職業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
A.身份證號(hào)
B.家庭住址
C.職業(yè)領(lǐng)域范圍
D.職業(yè)證書編號(hào)
最新試題
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。