A.客戶身份識別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識別
D.客戶盡職調(diào)查

A.主動了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識別、客戶洗錢風(fēng)險分類和可疑交易分析報告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實性負(fù)責(zé)。

A.協(xié)助運營經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實人行和總行的客戶身份識別管理要求；
B.提請、接受市場部門和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見；
C.協(xié)助運營經(jīng)理組織客戶洗錢風(fēng)險分類，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險客戶的交易、記錄分析意見；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢報告員報送客戶身份識別報表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識別義務(wù)。

A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時，僅對被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施。

A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴

A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存

A.履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明；
B.掌握客戶真實身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；
C.為違法犯罪活動的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的，交易性質(zhì)及資金來源及實際受益人的有關(guān)情況。

A.指銀行等反洗錢義務(wù)主體在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時，根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識別資料，核對和記錄身份；
B.不限于核對客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息，還包括根據(jù)風(fēng)險分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營背景等；
C.判斷客戶所需要的金融服務(wù)及賬戶內(nèi)的資金流動是否與客戶的身份和業(yè)務(wù)性質(zhì)相符；
D.指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進(jìn)行保存。

A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
D.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年

A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息；
C.采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。