A.主動(dòng)了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場(chǎng)部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識(shí)別、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實(shí)人行和總行的客戶身份識(shí)別管理要求；
B.提請(qǐng)、接受市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見；
C.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易、記錄分析意見；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢報(bào)告員報(bào)送客戶身份識(shí)別報(bào)表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識(shí)別義務(wù)。

A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時(shí)，僅對(duì)被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施。

A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴

A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存

A.履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明；
B.掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的，交易性質(zhì)及資金來源及實(shí)際受益人的有關(guān)情況。

A.指銀行等反洗錢義務(wù)主體在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時(shí)，根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識(shí)別資料，核對(duì)和記錄身份；
B.不限于核對(duì)客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息，還包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營(yíng)背景等；
C.判斷客戶所需要的金融服務(wù)及賬戶內(nèi)的資金流動(dòng)是否與客戶的身份和業(yè)務(wù)性質(zhì)相符；
D.指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進(jìn)行保存。

A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
D.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息；
C.采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。

A.真實(shí)、完整；
B.符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定；
C.反映客戶身份識(shí)別的過程和結(jié)果，足以再現(xiàn)該筆交易的完整過程；
D.符合法律規(guī)定的期限要求；