可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┐胧?br/>Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公司,該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機關申請登記,領取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營范圍應當有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉融通資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。
Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關于有限責任公司設立條件說法正確的有()。
Ⅰ.設立有限責任公司必須有公司住所
Ⅱ.設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程
Ⅳ.設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)()核準;未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務院授權的部門
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機構中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務的人員
Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。