財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。
Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下關于有限責任公司設立條件說法正確的有()。
Ⅰ.設立有限責任公司必須有公司住所
Ⅱ.設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程
Ⅳ.設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經()核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務院授權的部門
Ⅳ.中國證券業(yè)協會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
資產管理業(yè)務的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項中,證券公司有()情形,不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅱ.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
Ⅳ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機構中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務的人員
Ⅲ.財產保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參加證券從業(yè)資格考試的人員,應該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機構聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關于公司經營范圍的表述,符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經營范圍,就不得變更
Ⅲ.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目,應當依法經過批準
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經營范圍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅲ.證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個人名義進行證券自營業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務的,證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開以下哪些信息()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員名單
Ⅲ.期貨保證金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
在證券公司中間介紹業(yè)務中,證券公司為期貨公司介紹客戶時,可以向客戶()。
Ⅰ.介紹業(yè)務委托關系
Ⅱ.解釋期貨交易流程
Ⅲ.承諾共擔風險
Ⅳ.做獲利保證
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內容。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。