單項選擇題私自出具蓋有建設銀行公章或業(yè)務用章的業(yè)務憑證及業(yè)務協議、資信證明等法律性文件的,給予()處分。

A.降級
B.記過
C.記大過
D.開除


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4.多項選擇題根據《中國建設銀行員工違規(guī)處理辦法》(建總發(fā)〔2016〕59號),以下情形中可以對違規(guī)人員從輕、減輕或免于處理的是()。

A.經調查認定不構成故意違規(guī)
B.違規(guī)未被發(fā)現之前主動向組織報告
C.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為
D.主動配合組織開展的違規(guī)調查活動
E.賠償因違規(guī)造成的經濟損失的

5.多項選擇題根據《中國建設銀行員工違規(guī)處理辦法》(建總發(fā)〔2016〕59號),以下情形中應對違規(guī)人員從重處理的是()。

A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強迫他人違規(guī)
C.造成重大財產損失
D.主謀實施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調查

7.單項選擇題根據規(guī)定,被處分人對行政處分決定不服申請復審的期限為()

A.處分決定做出之日起10日內
B.處分決定做出之日起15日內
C.收到處分決定之日起10日內
D.收到處分決定之日起15日內

9.多項選擇題對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件,通報()等情況。

A.違規(guī)事實與成因
B.內控缺陷
C.整改要求
D.責任追究
E.發(fā)現人員

10.多項選擇題總行各部門、各級分支機構、子公司承擔案件防控主體責任,具體包括()等職責。

A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系,()有關信息。

題型:單項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題