A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強(qiáng)迫他人違規(guī)
C.造成重大財(cái)產(chǎn)損失
D.主謀實(shí)施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.出國(guó)（境）
B.辭職
C.調(diào)離
D.調(diào)動(dòng)
E.提撥
A.處分決定做出之日起10日內(nèi)
B.處分決定做出之日起15日內(nèi)
C.收到處分決定之日起10日內(nèi)
D.收到處分決定之日起15日內(nèi)
A.職務(wù)
B.工資級(jí)別
C.職等
D.專業(yè)技術(shù)職務(wù)
A.違規(guī)事實(shí)與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責(zé)任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員
A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報(bào)告移送
C.約談通報(bào)、配合查處
D.落實(shí)案防職責(zé)
A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問
A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個(gè)月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風(fēng)險(xiǎn)敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
最新試題
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。