多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號(hào)），按照上年度績(jī)效工資總額的30%減發(fā)績(jī)效工資的行政處分包括（）。

A.記過
B.記大過
C.降級(jí)
D.撤職
E.開除


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號(hào)），以下情形中可以對(duì)違規(guī)人員從輕、減輕或免于處理的是（）。

A.經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不構(gòu)成故意違規(guī)
B.違規(guī)未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告
C.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為
D.主動(dòng)配合組織開展的違規(guī)調(diào)查活動(dòng)
E.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號(hào)），以下情形中應(yīng)對(duì)違規(guī)人員從重處理的是（）。

A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強(qiáng)迫他人違規(guī)
C.造成重大財(cái)產(chǎn)損失
D.主謀實(shí)施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調(diào)查

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，被處分人對(duì)行政處分決定不服申請(qǐng)復(fù)審的期限為（）

A.處分決定做出之日起10日內(nèi)
B.處分決定做出之日起15日內(nèi)
C.收到處分決定之日起10日內(nèi)
D.收到處分決定之日起15日內(nèi)

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件，通報(bào)（）等情況。

A.違規(guī)事實(shí)與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責(zé)任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員

8.多項(xiàng)選擇題總行各部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)、子公司承擔(dān)案件防控主體責(zé)任，具體包括（）等職責(zé)。

A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報(bào)告移送
C.約談通報(bào)、配合查處
D.落實(shí)案防職責(zé)

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》，案件管理遵循（）的原則。

A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問

最新試題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題