A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計(jì)
C.合規(guī)檢查
D.紀(jì)律檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進(jìn)場會議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場測試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報(bào)告
A.問責(zé)
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告的要求制定整改計(jì)劃，按規(guī)定報(bào)告整改進(jìn)度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個(gè)問題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未整改的，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)
D.可不經(jīng)審批對整改工作進(jìn)行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫
A.檢查能力突出
B.查實(shí)重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.挽回重大經(jīng)濟(jì)損失
A.合規(guī)KPI
B.內(nèi)控評價(jià)
C.等級行
D.機(jī)構(gòu)員工
A.單獨(dú)約談、全面通報(bào)
B.單獨(dú)通報(bào)、全面通報(bào)
C.單獨(dú)通報(bào)、約談
D.單獨(dú)約談、約談
A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀(jì)要
D.備查底稿
A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項(xiàng)
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓(xùn)檢查人員
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。