A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
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A.投資者
B.經(jīng)理層
C.銷(xiāo)售人員
D.托管機(jī)構(gòu)
A.全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
C.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠(chéng)信程度、資金實(shí)力以及心理承受能力
A、嚴(yán)格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
C、嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營(yíng)
C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為
A、監(jiān)事會(huì)
B、督察長(zhǎng)
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源
D.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D.真實(shí)、有效、及時(shí)
A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開(kāi)放式
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購(gòu)買(mǎi)該股票，這種行為違反了（）原則。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門(mén)的人員配置
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開(kāi)了公司。甲的行為違反了（）要求。
（）是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
近年來(lái)，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。