單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ


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1.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括()。

A.財務管理
B.風險控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核

5.單項選擇題發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告()。

A.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調整
D.基金發(fā)生虧損

最新試題

下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。從業(yè)人員應遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

題型:單項選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內容不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙,其行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。

題型:單項選擇題

公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

題型:單項選擇題

下述各項中()不是專業(yè)審慎的基本要求。

題型:單項選擇題