A.投資者
B.經理層
C.銷售人員
D.托管機構
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A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經營風格
C.管理層分配權力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
A、嚴格授權控制
B、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度
C、嚴格控制基金財產的財務風險
D、建立嚴格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關系
B.信托關系
C.代理關系
D.借貸關系
A.盈利控制在合理范圍內
B.守法自律、規(guī)范經營
C.維護基金持有人的權益
D.禁止從事操縱市場、內幕交易等行為
A、監(jiān)事會
B、督察長
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、合規(guī)與風險控制部
A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
C.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構
A.真實、準確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實、準確、完整、及時
D.真實、有效、及時
A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務管理制度不嚴謹
D.高層管理人員重視不夠
最新試題
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括（）。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
下述各項中（）不是職業(yè)道德的作用。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
下述各項中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
下述各項中（）不是道德的特征。
基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。從業(yè)人員應遵守（）。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則