A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
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A.中國證監(jiān)會
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院
C.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.合并登記
B.設(shè)立登記
C.變更登記
D.注銷登記
A.公司登記機(jī)關(guān)
B.人民法院
C.董事會
D.股東或股東大會
A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機(jī)構(gòu)
A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
A.以營利為目的
B.有獨(dú)立的名稱
C.具有法人資格
D.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動
A.總裁辦
B.風(fēng)險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實(shí)發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。