A.以營利為目的
B.有獨立的名稱
C.具有法人資格
D.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動
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A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會計事務所及其直接責任人
Ⅱ.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀商及其負有責任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構(gòu)的，應符合的要求包括（）。
Ⅰ.更換后的保薦機構(gòu)應重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件質(zhì)量進行控制
Ⅱ.更換后的會計師應對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告
Ⅲ.更換后的律師應出具新的法律意見書和律師工作報告
Ⅳ.保薦機構(gòu)對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔任上市公司獨立董事的有（）。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務，應建立完備的融資融券業(yè)務（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險識別、評估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司自營業(yè)務，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務資格的其他證據(jù)公司進行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。