證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
Ⅰ.客戶(hù)資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.銷(xiāo)售適當(dāng)性管理

證券公司在從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）情形的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或并處警告、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪
Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的，對(duì)單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個(gè)人

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶(hù)承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶(hù)允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶(hù)允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益

客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過(guò)簽訂合同完成，明確其具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。
Ⅰ.客戶(hù)
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司

融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開(kāi)立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。
Ⅰ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保賬戶(hù)
Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶(hù)
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)

保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠(chéng)實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注
Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)的，追究其刑事責(zé)任