證券公司在從事融資融券業(yè)務時有下列（）情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.推薦的產品與所了解的客戶情況不相適應
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是（）。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪
Ⅱ.若單位構成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容
Ⅳ.犯罪主體只能為個人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開展資產管理業(yè)務不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產管理計劃資產用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務中，在以證券公司名義開立的（）內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等規(guī)定，未誠實守信盡責地履行相關義務，中國證監(jiān)會責令改正，并可對其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點關注
Ⅲ.責令進行業(yè)務學習
Ⅳ.情形嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關的，追究其刑事責任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍籌股
A.在證券公司主賬戶下設子賬戶
B.采取銀證轉賬方式
C.按資金量大小分類設置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨立戶
A.有限責任公司
B.國有獨資公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
A.全部財產
B.股東財產
C.經(jīng)營資產
D.出資人財產
A.付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任
B.付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任
C.付款責任應由B公司承擔
D.付款責任應由A公司獨立承擔
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。