單項選擇題證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，（）可以區(qū)分情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷許可等措施。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.證監(jiān)會及其派出機構
D.證券交易所


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3.單項選擇題提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性的是（）。

A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機構

4.單項選擇題下列關于證券賬戶的表述，正確的是（）。

A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務的應當提供經(jīng)公證的授權委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

5.單項選擇題有限責任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點之一是（）。

A.以營利為目的
B.有獨立的名稱
C.具有法人資格
D.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

7.單項選擇題通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動者擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的（）。

A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司

8.單項選擇題下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是（）。

A.質押合同自登記之日生效
B.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質押權的標的
D.股東出質后不得轉讓，但經(jīng)出質人和質權人同意的除外

最新試題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題