下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中,正確的是()。
I.證券公司應評估衍生品交易的風險及復雜程度,對衍生品交易進行相應分類,并定期復核
Ⅱ.證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經驗、專業(yè)能力、風險承受能力等,對交易對手方進行相應分類,并至少每2年復核一次
Ⅲ.證券公司應當根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風險承受能力、專業(yè)能力等,評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當性
Ⅳ.證券公司進行衍生品交易業(yè)務,應當向非專業(yè)交易對手方提供相關交易的信息或報告
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司從事自營業(yè)務的,其條件包括()。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產不低于5000萬元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,上市公司披露的定期報告包括()。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.臨時報告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應建立健全適當性管理制度,其內容包括()。
Ⅰ.了解客戶的標準、程序和方法
Ⅱ.了解金融產品或金融服務的標準、程序和方法
Ⅲ.評估適當性的標準、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術問題有()。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
私募基金運行期間,發(fā)生()事項的,私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請辦理外商投資企業(yè)批準證書,并向()申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續(xù)。
I.國務院商務主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則,投資者證券子賬戶可以包括()。
I.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶(股轉系統(tǒng)賬戶)
Ⅳ.開放式基金賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
在證券發(fā)行行為中,符合三公原則的做法是()。
I.非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券,必須經過證監(jiān)會核準
Ⅳ.公開發(fā)行證券,報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根據(jù)《上市公司重大資產重組管理辦法》,特定對象以資產認購而取得的上市公司股份,屬于下列()情形之一的,36個月內不得轉讓。
Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人
Ⅱ.特定對象為本次重組交易對方
Ⅲ.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權
Ⅳ.特定對象取得本次發(fā)行的股份時,對其用于認購股份的資產持續(xù)擁有權益的時間不足12個月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
證券公司增加業(yè)務種類,應當符合下列審慎性要求()。
Ⅰ.公司治理結構健全,內部管理有效,能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務的風險
Ⅱ.最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,增加業(yè)務種類后,凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關或者行為自律組織調查的情形
Ⅳ.有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。