根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則,投資者證券子賬戶可以包括()。
I.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)
Ⅳ.開放式基金賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
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在證券發(fā)行行為中,符合三公原則的做法是()。
I.非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券,必須經(jīng)過證監(jiān)會核準
Ⅳ.公開發(fā)行證券,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》,特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份,屬于下列()情形之一的,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對象為本次重組交易對方
Ⅲ.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)
Ⅳ.特定對象取得本次發(fā)行的股份時,對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
證券公司增加業(yè)務(wù)種類,應(yīng)當符合下列審慎性要求()。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風險
Ⅱ.最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,增加業(yè)務(wù)種類后,凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負責申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國證券法》,下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法,錯誤的有()。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法,正確的有()。
I.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人等相關(guān)負責人報告
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責令改正的,財務(wù)顧問主辦人在改正期間,不再從事上市公司并購重組財務(wù)顧問
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師,以下說法正確的有()。
I.甲應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司,經(jīng)營過程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有()。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔民事責任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人,甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年,不能申請注冊為投資主辦人,乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢,丙說未通過年檢會被注銷資格,丁說投資主辦人與公司解除勞動合同,公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案,說法正確的人是()。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。