外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向（）申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
I.國務(wù)院商務(wù)主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括（）。
I.人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）
Ⅳ.開放式基金賬戶

在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。
I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會核準
Ⅳ.公開發(fā)行證券，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，屬于下列（）情形之一的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對象為本次重組交易對方
Ⅲ.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)
Ⅳ.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月

證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求（）。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險
Ⅱ.最近1年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負責(zé)申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員

根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，錯誤的有（）。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人等相關(guān)負責(zé)人報告
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財務(wù)顧問

甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格

甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁

關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)