多項選擇題防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（）。

A.建立健全各項規(guī)章制度
B.加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C.增強法治觀念和合規(guī)意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

2.多項選擇題非交易性過戶主要有以下情況（）。

A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因喪失法人資格

3.多項選擇題《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。

A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

4.多項選擇題場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（）。

A.風險性
B.公開性
C.組織性
D.集中性

5.多項選擇題證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格
B.財務狀況
C.內(nèi)部風險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況

6.多項選擇題證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。

A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔保
C.以營利為目的的業(yè)務
D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

7.多項選擇題證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務相關(guān)的會員內(nèi)部培訓
D.組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓

8.多項選擇題2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

9.多項選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

A.中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權(quán)益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

10.多項選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時