多項選擇題在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。

A.一名高級管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事


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2.多項選擇題上海證券交易所接受（）方式的市價申報。

A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
C.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報
D.本方最優(yōu)價格申報

3.多項選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。

A.風險認知與承受能力
B.投資偏好
C.財產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗

4.多項選擇題證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收

5.多項選擇題下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡證券營銷
B.期貨公司
C.證券公司營業(yè)部
D.投資公司

6.多項選擇題我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利
B.實物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認股權(quán)證

7.多項選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

8.多項選擇題資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

9.單項選擇題按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致