A.及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C.派人出席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
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A.經(jīng)證監(jiān)會批準
B.以營利為目的
C.凈資本不得低于5,000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價證券
A.一名高級管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
C.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報
D.本方最優(yōu)價格申報
A.風(fēng)險認知與承受能力
B.投資偏好
C.財產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗
A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收
A.網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B.期貨公司
C.證券公司營業(yè)部
D.投資公司
A.股票股利
B.實物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認股權(quán)證
A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等,導(dǎo)致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當要求改正;未能改正的,應(yīng)當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令,并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
最新試題
非交易性過戶主要有以下情況()。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。
下列屬于證券交易所的競價原則的是()。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度的要求是()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當具備的條件有()。