單項選擇題某上市公司擬公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的是()。

A.上市公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1o億元
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年
C.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價的90%
D.認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)


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1.單項選擇題某上市公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,不正確的是()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長為6年
B.上市公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)低于人民幣15億元的,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
C.以保證方式為上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保
D.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票

2.單項選擇題某上市公司擬向原股東配售股份,下列各項中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的35%
B.控股股東在股東大會召開前已經(jīng)公開承諾認配股份的數(shù)量
C.上市公司最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤為最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的22%
D.上市公司最近6個月受到過證券交易所的公開譴責(zé)

3.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券交易所集合競價時間的表述中,正確的是()。

A.交易日9點15分至25分
B.交易日9點25分至30分
C.交易日14點30分至15點
D.交易日15點至15點30分

4.單項選擇題甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,現(xiàn)有股東199人,尚未公開發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓過任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,需要向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的是()。

A.股東乙向一位朋友轉(zhuǎn)讓部分股票
B.股東丙將其持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊,約定2個月后全部買回
C.甲公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各500萬股

7.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,退市整理期是指()。

A.股票被實行退市風(fēng)險警示之日起到退市的期間
B.股票被實行退市風(fēng)險警示之日起的30個交易日
C.上市公司向證券交易所提交退市申請之日起的15個交易日
D.證券交易所對股票作出終止上市決定之日起的30個交易日

8.單項選擇題證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn),1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經(jīng)濟損失。乙系甲公司董事長。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中,正確的是()。

A.無論乙有無過錯,均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.只有當(dāng)投資者證明乙有過錯時,乙才承擔(dān)賠償責(zé)任
C.乙須承擔(dān)賠償責(zé)任,除非能證明自己沒有過錯
D.無論乙有無過錯,均不承擔(dān)賠償責(zé)任

10.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.上市公司董事應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見
B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司年度報告簽署書面確認意見
C.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見
D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見

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股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

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在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

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根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說明理由。

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根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

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2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

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在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

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