甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產為1億元;最近3個會計年度實現的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計為210人;②本次發(fā)行數量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會予以核準之日起3個月內完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數量為800萬股,剩余數量在12個月內發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內完成首期發(fā)行,剩余數量在36個月內發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔保并擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計為40人,其中丁合伙企業(yè)認購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產為800萬元;甲公司的董事張某認購80萬元,張某名下金融資產為200萬元;③本次發(fā)行不進行信用評級。
要求:
根據上述內容,分別回答下列問題:
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最新試題
2015年11月1日董事會會議的到會人數是否符合公司法律制度關于召開董事會會議法定人數的規(guī)定?并說明理由。
根據本題要點(6)所提示的內容,甲公司2015年度財務報表出現的問題是否對本次發(fā)行可轉換公司債券的批準構成實質性障礙?并說明理由。
根據本題要點(5)所提示的內容,甲公司2015年度財務報表出現的問題是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。
2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。
乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關于權益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。
董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。
劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構成一致行動人?并說明理由。
風順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。