單項(xiàng)選擇題甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開(kāi)發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓過(guò)任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的是（）。

A.股東乙向一位朋友轉(zhuǎn)讓部分股票
B.股東丙將其持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個(gè)月后全部買(mǎi)回
C.甲公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓
D.甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各500萬(wàn)股


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3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，退市整理期是指（）。

A.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之日起到退市的期間
B.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之日起的30個(gè)交易日
C.上市公司向證券交易所提交退市申請(qǐng)之日起的15個(gè)交易日
D.證券交易所對(duì)股票作出終止上市決定之日起的30個(gè)交易日

4.單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為，并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長(zhǎng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò)，均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.只有當(dāng)投資者證明乙有過(guò)錯(cuò)時(shí)，乙才承擔(dān)賠償責(zé)任
C.乙須承擔(dān)賠償責(zé)任，除非能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)
D.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò)，均不承擔(dān)賠償責(zé)任

6.單項(xiàng)選擇題上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
C.上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定．上市公司必須編制并公告季度報(bào)告。報(bào)告編制并公告的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是（）.

A.會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)
B.會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)
C.會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)
D.會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組須由股東大會(huì)作出決議。下列關(guān)于該股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)和表決規(guī)則的表述中，正確的是（）。

A.股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或者通訊方式舉行
B.決議經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)同意即可通過(guò)
C.與重組事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避表決
D.持有上市公司股份不足5％的股東的投票情況無(wú)須單獨(dú)統(tǒng)計(jì)或者披露

10.單項(xiàng)選擇題甲以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得乙上市公司7％的股份，之后又通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易陸續(xù)增持乙公司5％的股份。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲需要進(jìn)行權(quán)益披露的時(shí)點(diǎn)分別是（）。

A.其持有乙公司股份5％和10％時(shí)
B.其持有乙公司股份5％和7％時(shí)
C.其持有乙公司股份7％和12％時(shí)
D.其持有乙公司股份7％和10％時(shí)

最新試題

根據(jù)本題要點(diǎn)（4）所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

劉某是否具有提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的資格？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí)，存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱(chēng)無(wú)應(yīng)披露之信息，是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)（3）所提示的內(nèi)容，甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)（1）所提示的內(nèi)容，甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤(rùn)、現(xiàn)金流量?jī)纛~、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件？并分別說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案，甲公司可否向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)（5）所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}