A.發(fā)案后涉及風(fēng)險資金
B.立案時公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額
C.結(jié)案時實際損失金額
D.法院判決后確認(rèn)的金額
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A.5，10
B.5，8
C.6，8
D.6，10
A.綜合經(jīng)營目標(biāo)排名后三位的
B.發(fā)生人財物安全責(zé)任事故或經(jīng)濟(jì)案件的
C.受到監(jiān)管部門風(fēng)險提示的
D.因自身問題遭到媒體曝光或造成不良社會影響的
A.審計部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開展現(xiàn)場檢查。
B.審計部門對合規(guī)管理部門盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計。
C.合規(guī)管理部門應(yīng)為審計部門提供審計方向，審計部門將審計、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題抄送合規(guī)管理部門。
D.合規(guī)管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題后，應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門，監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對相關(guān)人員處理。
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.紀(jì)律處分
C.通報批評
D.誡勉談話
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.強(qiáng)制休假
B.崗位審計
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.誠信舉報
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核
A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔(dān)任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔(dān)任柜員。
最新試題
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實匯票的真實性。
自助設(shè)備鑰匙用畢，可以隨身攜帶，不須入自助銀行所屬網(wǎng)點(diǎn)保險柜保管。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
柜員不得在柜臺內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù)，但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接，其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行，交接雙方當(dāng)面點(diǎn)清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。
自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動時，應(yīng)及時更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。