單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理三大機制不包括（）。

A.誠信舉報
B.合規(guī)問責
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核


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2.單項選擇題根據(jù)省聯(lián)社親屬回避規(guī)定，下列做法符合規(guī)定的是（）。

A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營業(yè)網(wǎng)點工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔任柜員。

3.單項選擇題根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，員工輪崗和強制休假必須堅持（）的原則。

A.先離崗后移交，先審計后上崗
B.先移交后離崗，先審計后上崗
C.先離崗后移交，先上崗后審計
D.先移交后離崗，先上崗后審計

4.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，以下不是商業(yè)銀行存款及柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點有（）。

A.對基層營業(yè)網(wǎng)點、要害部位和重點崗位實施監(jiān)控。
B.嚴格執(zhí)行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動。

5.單項選擇題下列對合規(guī)風險管理框架描述不正確的是（）。

A.高級管理層——領(lǐng)導班子成員
B.組織者——合規(guī)部門
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評價者——審計部門

9.單項選擇題合規(guī)風險管理報告的基本要素不包括（）。

A.合規(guī)風險來源。
B.合規(guī)風險事項發(fā)生的時間、地點、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過。
C.可能或已經(jīng)形成的風險、不良影響或損失程度。
D.稽核監(jiān)察部門的問責處理情況。

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