A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
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A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔(dān)任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔(dān)任柜員。
A.先離崗后移交，先審計(jì)后上崗
B.先移交后離崗，先審計(jì)后上崗
C.先離崗后移交，先上崗后審計(jì)
D.先移交后離崗，先上崗后審計(jì)
A.對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、要害部位和重點(diǎn)崗位實(shí)施監(jiān)控。
B.嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會(huì)計(jì)核算制度和各項(xiàng)操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對(duì)客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢(qián)、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動(dòng)。
A.高級(jí)管理層——領(lǐng)導(dǎo)班子成員
B.組織者——合規(guī)部門(mén)
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評(píng)價(jià)者——審計(jì)部門(mén)
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.記過(guò)（含）以上
B.記大過(guò)（含）以上
C.降級(jí)（含）以上
D.撤職（含）以上
A.禮品
B.禮金
C.招待
D.以上皆是
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過(guò)。
C.可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度。
D.稽核監(jiān)察部門(mén)的問(wèn)責(zé)處理情況。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
最新試題
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺(tái)使用。
上級(jí)案防牽頭部門(mén)在對(duì)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門(mén)的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
商務(wù)手機(jī)銀行注銷(xiāo)成功后貼片卡即為廢卡，由客戶自行處置。
柜員臨時(shí)有事情，會(huì)計(jì)主管可以用柜員的操作號(hào)辦理業(yè)務(wù)。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒(méi)收的假幣。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
假幣、代保管抵質(zhì)押品、重要空白憑證在查庫(kù)范圍內(nèi)。
個(gè)人網(wǎng)上銀行開(kāi)戶必須本人辦理，不得代辦。
柜員小王的母親有事不能來(lái)，小王可以拿她母親的身份證和存折，為她母親代理取款。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實(shí)匯票的真實(shí)性。